美国证券交易委员会(SEC)指控加密资产企业家孙宇晨及其公司欺诈和违反其他证券法。8位美国名人被同时指控非法推广孙宇晨的加密资产证券。

当地时间3月22日,SEC在官网宣布对孙宇晨(Justin Sun)及其三家全资公司Tron Foundation Limited(波场)、BitTorrent Foundation Ltd.和Rainberry Inc.(前身为BitTorrent)提起诉讼,指控其未经注册提供和销售加密资产证券Tronix(TRX)和BitTorrent(BTT),以及通过大量的洗牌交易(wash trading)欺诈操纵TRX的二级市场,涉及同时或几乎同时买卖证券,使其看起来交易活跃,但实际受益所有权未发生实际变化。SEC还指控他们策划了一项计划,向名人支付未披露的报酬来推广TRX和BTT。

美国证券交易委员会表示,已向美国纽约南区联邦地区法院提起诉讼,指控孙宇晨及其公司通过多个未注册的“赏金计划(bounty programs)”提供和出售TRX和BTT作为投资,该计划引导有意者在社交媒体上推广代币,加入并招募其他人加入Tron附属的Telegram和Discord频道,并创建BitTorrent账户以换取TRX和BTT的分发。起诉书进一步指控,孙宇晨、BitTorrent基金会和Rainberry以未经注册的每月空投(airdrops)方式向包括美国在内的投资者提供和出售BTT,这些投资者在Tron钱包或有关加密资产交易平台上购买和持有TRX。诉状称,这些未经注册的买卖都违反了美国《证券法》第5条。

SEC还指控孙宇晨违反了联邦证券法的反欺诈和市场操纵条款,策划了一项人为夸大TRX在二级市场的表观交易量的计划。诉状称,至少从2018年4月到2019年2月,孙宇晨指示其员工在由其控制的两个加密资产交易平台账户之间进行了超过60万笔TRX洗牌交易,每天的洗牌交易量在450万至740万TRX之间。孙宇晨还将TRX出售到二级市场,从非法、未注册的发行和销售中获得了3100万美元的收益。

美国证券交易委员会主席加里·詹斯勒(Gary Gensler)表示,“正如指控所述,孙宇晨和他的公司不仅在未注册的买卖中针对美国投资者,以牺牲投资者的利益为代价,产生了数百万美元的非法收益,而且他们还在一个未注册的交易平台上协调洗牌交易,以制造TRX活跃交易的误导性表象。孙宇晨进一步诱使投资者购买TRX和BTT,他和他的名人推销商策划了一场促销活动,隐瞒了名人通过推文获得报酬的事实。”詹斯勒强调,这个案例再次表明,在没有适当披露的情况下,加密资产证券的发行和出售会给投资者带来高风险。

SEC执法部主任Gurbir S. Grewal表示:“虽然我们对相关技术持中立态度,但在投资者保护方面我们绝不中立。”

除了明星Cortez Way和Mahone之外,其他被起诉的名人同意支付总计超过40万美元的报酬所得、利息和罚金,他们既未承认也未否认SEC的调查结果。

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