SEC还指控孙宇晨及其公司通过广泛的清洗交易欺诈性地操纵TRX的二级市场,通过同时或几乎同时购买和出售证券,伪造虚假的交易活跃,而实际受益所有权没有实际变化,此外,孙宇晨还被指控曾策划向名人支付费用以兜售TRX和BTT。

SEC在指控中表示,Sun策划了一项人为夸大二级市场TRX交易量的计划,违反了联邦证券法的反欺诈和市场操纵规定,至少从2018年4月到2019年2月,孙宇晨指示其员工在他控制的两个加密资产交易平台账户之间进行了超过60万次TRX虚假交易,每天有450万到740万个TRX虚假交易,孙宇晨提供了该计划需要大量的TRX供应,同时,孙宇晨还将TRX出售到二级市场,从非法、未注册的代币发售和销售中获得3100万美元的收益。

美国证券交易委员会主席Gary Gensler表示,这个案例再次表明,在没有适当披露的情况下提供和出售加密资产证券时,投资者将面临高风险,“正如所指控的那样,孙宇晨和他的公司不仅在未注册的报价和销售中针对美国投资者,以牺牲投资者的利益为代价获得数百万的非法收益,而且他们还在未注册的交易平台上协调虚假交易,以制造活跃交易的误导性表象。孙宇晨通过策划一场促销活动进一步诱使投资者购买TRX和BTT,在促销活动中,他和名人们隐瞒了推文付费的事实。”

SEC在向美国纽约南区地方法院提起的诉状中提到,孙宇晨及其公司通过多个未注册的“赏金计划”提供和出售TRX和BTT作为投资,这些计划指示感兴趣的各方在社交媒体上推广代币,加入并招募其他人加入Tron的社交平台社区,并创建BitTorrent帐户以换取TRX和BTT分配。

起诉还进一步指控孙宇晨、BitTorrent Foundation和Rainberry以未注册的每月空投方式向包括美国在内的投资者提供和出售BTT,这些投资者在Tron钱包或参与的加密资产交易平台上购买和持有TRX,根据起诉,这些未注册的要约和销售均违反了美国《证券法》第5条。

“虽然我们对有争议的技术持中立态度,但在投资者保护方面,我们绝不是中立的,”SEC执法部主任Gurbir S.Grewal说。“正如投诉中所称,孙宇晨和其他人使用一个古老的剧本来误导和伤害投资者,首先在不遵守注册和披露要求的情况下发行证券,然后操纵这些证券的市场。与此同时,孙宇晨向在社交媒体上拥有数百万粉丝的名人支付费用,以宣传未注册的产品,同时特别指示他们不要透露他们的报酬。这正是联邦证券法旨在防止的行为,无论孙宇晨和其他人使用的标签如何。”

3月23日,孙宇晨在社交平台回应被美SEC起诉一事,表示美SEC的起诉缺乏根据,将继续建设去中心化金融体系,他还表示渴望与各国政府和监管机构合作,致力于建立透明的指导方针以监管加密货币行业,这将发挥重要作用。

值得注意的是,几乎在同时,加密行业的合规“标杆”加密货币交易所Coinbase(COIN.O)也披露,收到SEC的Wells通知(SEC对在美上市公司进行民事诉讼前发出的非正式提醒)。

不过,Coinbase表态颇为强硬,Coinbase表示,SEC在粗略调查后就公司上市数字资产的未指明部分、质押服务Coinbase Earn、Coinbase Prime和Coinbase Wallet发出了Wells通知,“今天的Wells通知没有提供很多信息供我们回应,SEC工作人员告诉我们,他们已经发现了潜在的违反证券法的行为,但仅此而已。我们特别要求美国证券交易委员会确定他们认为我们平台上的哪些资产可能是证券,但他们拒绝这样做。调查仍处于非常早期的阶段。我们已经制作了文件并提供了两名证人作证,一名是关于我们质押服务的基本方面,另一名是关于我们交易平台的基本操作。”

“我们对我们经营业务的方式非常有信心——与我们在2021年向美国证券交易委员会提交的业务相同,以便我们成为一家上市公司。我们仍然认为规则制定和立法是比执法行动更好的工具来为我们的行业定义法律。但如有必要,我们欢迎Coinbase和更广泛的加密社区有机会在法庭上澄清。”Coinbase回应表示。

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